業(yè)務(wù)員合規(guī)銷(xiāo)售協(xié)議書(shū)
編號(hào)：RM-N01
甲方：XXXXXXX有限公司
法定代表人：
住所：上海市XXXXXXX
乙方：
身份證號(hào)碼：
住址：
鑒于：甲方是以股票分析軟件研發(fā)和銷(xiāo)售為主營(yíng)業(yè)務(wù)的高科技企業(yè)，以成為“中國(guó)金融信息服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)者”為目標(biāo)，歷來(lái)主張全面合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
乙方作為甲方之員工，在銷(xiāo)售過(guò)程中有可能因?yàn)閷?duì)政策不熟悉、業(yè)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)不足或職業(yè)操守等而出現(xiàn)違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則等從而嚴(yán)重影響甲方的市場(chǎng)聲譽(yù)和穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。
為保護(hù)雙方的合法權(quán)益，避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，本著平等自愿和誠(chéng)信的原則，經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成下列條款以資遵守。
第一條定義
1.“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指，因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于公司自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2.“法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”是指，適用于公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。
3.“合規(guī)文件”是指，甲方依照法定程序制定并向員工公示的各類(lèi)規(guī)章制度，包括但不限于《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度》、《產(chǎn)品銷(xiāo)售手冊(cè)》、《呼叫中心現(xiàn)場(chǎng)管理制度》、《員工手冊(cè)》等。
第二條甲方之聲明
甲方以負(fù)責(zé)的態(tài)度開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守各類(lèi)法律法規(guī)。甲方?jīng)Q不姑息任何非法行為和不道德的`行為。甲方已經(jīng)建立了一套具有約束力的合規(guī)文件，要求所有管理人員和員工遵紀(jì)守法。這些合規(guī)文件是確保甲方的工作得以順利進(jìn)行的基礎(chǔ)，也是確保員工關(guān)系、客戶關(guān)系融洽有序的基礎(chǔ)。
甲方的合規(guī)目標(biāo)旨在確保公司上下在道德、合法的前提下開(kāi)展業(yè)務(wù)。它包括一系列清晰而明確的指導(dǎo)說(shuō)明，要求所有員工遵守所有適用的法律。為此，公司建立了合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建了合規(guī)管理體系等。對(duì)部門(mén)和員工的不合規(guī)行為，公司將采取“嚴(yán)防、嚴(yán)查、嚴(yán)打”的姿態(tài)，“發(fā)現(xiàn)一起打擊一起”，有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的合法權(quán)益，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
第三條乙方之聲明
乙方意識(shí)到，合規(guī)應(yīng)成為公司企業(yè)文化的一部分。合規(guī)并不只是專(zhuān)業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任，合規(guī)與公司內(nèi)部的每一位員工都相關(guān)，應(yīng)歧視偉公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組成部分。公司各級(jí)員工在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)，并始終力求遵循法律的規(guī)定與精神。
乙方認(rèn)可，高標(biāo)準(zhǔn)的要求有利于股東及客戶和利益，并最終惠及員工的個(gè)人利益。
第四條 乙方義務(wù)
1.乙方應(yīng)遵守本協(xié)議第一條之“法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”及“合規(guī)文件”；
2.乙方在銷(xiāo)售過(guò)程中，不得對(duì)客戶進(jìn)行任何形式的證券咨詢類(lèi)服務(wù)，包括：
（1）冒稱(chēng)分析師或證券投資咨詢?nèi)藛T
（2）對(duì)客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
（3）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕消息向客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
3.乙方在銷(xiāo)售過(guò)程中，不得對(duì)客戶從事下列證券欺詐活動(dòng)，包括：
（1）冒稱(chēng)電視臺(tái)工作人員
（2）代理客戶從事證券買(mǎi)賣(mài)
（3）向客戶承諾證券投資收益
（4）向客戶指導(dǎo)股票的買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)
（5）與客戶約定分享收益或者分擔(dān)投資損失
（6）向客戶推薦股票
（7）向客戶夸大軟件選股器的準(zhǔn)確率
（8）向客戶夸大軟件與分析師之間的聯(lián)系
（9）向客戶承諾軟件包賺不賠
（10）向客戶暗示購(gòu)買(mǎi)之后提供投資咨詢服務(wù)
（11）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券欺詐行為
第五條 甲方之義務(wù)
1.應(yīng)制定并向員工公布合規(guī)目標(biāo)、合規(guī)管理文件。
2.就合規(guī)管理文件對(duì)員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。
3.當(dāng)國(guó)家法律法規(guī)與合規(guī)管理文件相沖突時(shí)，及時(shí)修訂合規(guī)管理文件。
4.建立適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理組織構(gòu)架。
第六條 違約責(zé)任
1.甲、乙雙方約定，乙方不履行本協(xié)議第四條規(guī)定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，乙方承擔(dān)違約責(zé)任的方式有：
（1）經(jīng)濟(jì)處分：根據(jù)乙方違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重性，處以500元到5000元不等的罰金以彌補(bǔ)甲方的損失，罰金在當(dāng)月發(fā)放工資中扣除，扣除額以保證甲方所在地當(dāng)年最低工資標(biāo)準(zhǔn)為限，不足額度在次月發(fā)放工資中補(bǔ)足。
（2）行政處分：包括通報(bào)批評(píng)、警告、解除勞動(dòng)合同等。
2.以上違約責(zé)任可以獨(dú)立適用，也可合并適用。
3.在甲方對(duì)乙方作出處罰決定時(shí)，應(yīng)根據(jù)違規(guī)性質(zhì)、情節(jié)輕重、危害大小、乙方對(duì)違規(guī)的認(rèn)識(shí)態(tài)度等情節(jié)，決定給予相應(yīng)處罰。
4.因乙方的行為違反相關(guān)法律、法規(guī)要求，由乙方自行承擔(dān)相應(yīng)的刑事及行政責(zé)任。
5.因乙方的違規(guī)行為給第三人造成損失的，由乙方個(gè)人予以賠償。
第七條爭(zhēng)議解決
因本協(xié)議引起的糾紛，由雙方協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則提交甲方所在地勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁，對(duì)仲裁裁決不服的，可以向甲方所在地人民法院提起訴訟。
第八條 效力
本協(xié)議自雙方簽章或簽字之日起生效。本協(xié)議的修改，必須采用雙方同意的書(shū)面形式。 雙方確認(rèn)，已經(jīng)仔細(xì)審閱過(guò)合同的內(nèi)容，并完全了解合同各條款的法律含義。
第九條 其他
本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
(以下無(wú)正文)
甲方：（簽章）乙方：（簽名）
年 月 日 年 月 日
聲明
本人已經(jīng)閱讀、了解并保證嚴(yán)格遵守上海新利多數(shù)字技術(shù)有限公司風(fēng)控管理的目標(biāo)和政策、管理制度和工作規(guī)程、控制策略和其他文件。本人保證積極支持上海新利多數(shù)字技術(shù)有限公司的風(fēng)控管理制度體系，為公司做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
部門(mén)：
員工簽名：
日期：