平行進(jìn)口問題的博弈分析論文
平行進(jìn)口問題的博弈分析論文
【論文摘要】 本文運(yùn)用博弈矩陣分析了平行進(jìn)口中相關(guān)各方在微觀和宏觀兩個(gè)層面上的關(guān)系，找出了相關(guān)各方采取行動(dòng)的最佳均衡點(diǎn)，以期為我國(guó)的政策改革提供理論參考。
博弈結(jié)果顯示：微觀層面上，在相關(guān)國(guó)家對(duì)平行進(jìn)口的立法或政策不同的情況下，平行進(jìn)口商和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人應(yīng)選擇不同的行動(dòng)；宏觀層面上，國(guó)家之間進(jìn)行合作時(shí)，采取允許平行進(jìn)口的政策會(huì)對(duì)雙方都有利。
【論文關(guān)鍵詞】 平行進(jìn)口 博弈論 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
一、前言
平行進(jìn)口又稱灰色市場(chǎng)行為，是指進(jìn)口商未經(jīng)進(jìn)口地商標(biāo)權(quán)人同意，從境外進(jìn)口經(jīng)合法授權(quán)生產(chǎn)的帶同種商標(biāo)的同種商品的行為。
平行進(jìn)口一直是世界上普遍存在但卻頗具爭(zhēng)議的一個(gè)問題。
平行進(jìn)口總量大，涉及商品種類多，進(jìn)口商品充斥了世界主要國(guó)家，對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)乃至世界經(jīng)濟(jì)都產(chǎn)生著巨大影響。
但世界各國(guó)在平行進(jìn)口問題并沒有一個(gè)統(tǒng)一的定論，出于對(duì)自身利益的考慮，各國(guó)往往在平行進(jìn)口問題上采取不同的政策和行為，進(jìn)而引發(fā)諸多矛盾和沖突。
目前國(guó)內(nèi)有許多論文都以法學(xué)為切入口，用權(quán)利窮盡或地域性原則來分析討論平行進(jìn)口的合法性問題。
本文中筆者擬跳出平行進(jìn)口合法性的理論之爭(zhēng)，通過分析國(guó)際貿(mào)易中平行進(jìn)口相關(guān)各方的博弈關(guān)系，找出相關(guān)各方采取行動(dòng)的最佳均衡點(diǎn)，從而為我國(guó)的政策改革提供理論參考。
二、博弈分析
簡(jiǎn)單地說，博弈論就是關(guān)于包含相互依存情況中理性行為的研究。
在特定的環(huán)境和規(guī)則中，博弈雙方會(huì)依據(jù)自己所掌握的信息采取對(duì)自己最有利的行動(dòng)，從而達(dá)到最佳的均衡點(diǎn)。
平行進(jìn)口中的博弈關(guān)系主要涉及到兩方面，一是微觀層面上平行進(jìn)口商和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)力人的關(guān)系，二是宏觀層面上出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)之間的關(guān)系。
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進(jìn)口商的博弈分析 為方便利用博弈矩陣詮釋相關(guān)各方的行為動(dòng)因，本文特作如下假設(shè): (1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在出口國(guó)市場(chǎng)每賣出一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品售價(jià)為P1，獲利R1，在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)售價(jià)為P2，獲利R2（P2>P1；R2>R1）；(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人防止平行進(jìn)口所作的調(diào)查起訴成本為C，勝訴獲賠的概率是二分之一，賠償額為平行進(jìn)口商的收益額； (3)平行進(jìn)口商以單位產(chǎn)品P1的價(jià)格從出口國(guó)進(jìn)口到進(jìn)口國(guó)，在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)單位產(chǎn)品的售價(jià)為P3(P2>P3>P1)，進(jìn)口單位產(chǎn)品各項(xiàng)費(fèi)用為T，進(jìn)口商單位產(chǎn)品的獲利為P3-P1-T； (4)平行進(jìn)口商每進(jìn)口Q數(shù)量的產(chǎn)品，進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將相應(yīng)減少Q(mào)數(shù)量的銷量。
2.相關(guān)國(guó)家對(duì)平行進(jìn)口的立法或政策不明的情況 政策不明情況下知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣如下表1所示： 表1知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣 該矩陣中平行進(jìn)口商、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的收益情況如下： （1）在平行進(jìn)口商進(jìn)口且知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)力人起訴的情況下，進(jìn)口商進(jìn)口Q數(shù)量的產(chǎn)品收益為（P3-P1-T）Q，因?yàn)橛卸种坏臄≡V賠償概率，因此進(jìn)口商的最終收益為（P3-P1-T）Q/2。
對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人來講，由于平行進(jìn)口行為的出現(xiàn)而在出口國(guó)市場(chǎng)多銷售Q，但進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)因此少銷售Q，故獲利為R1Q-R2Q，加上因?yàn)橛卸种坏膭僭V賠償概率，收益額為（P3-P1-T）Q/2，扣除知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的調(diào)查起訴成本C，故知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的收益為R1Q-R2Q+(P3-P1-T)Q/2-C。
(2)在平行進(jìn)口商進(jìn)口，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不起訴的情況下，進(jìn)口商進(jìn)口Q數(shù)量的產(chǎn)品，收益為（P3-P1-T）Q；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人來講，由于進(jìn)口商的平行進(jìn)口行為而在出口國(guó)市場(chǎng)多銷售的Q，獲利R1Q，扣除在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)因此而減少的獲利R2Q，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的收益為R1Q-R2Q。
(3)在平行進(jìn)口商不進(jìn)口，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依然隨時(shí)準(zhǔn)備起訴的情況下，進(jìn)口商不進(jìn)口收益為0；知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人防止平行進(jìn)口所作的調(diào)查起訴成本為C，因此收益為-C。
(4)在平行進(jìn)口商不進(jìn)口，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不起訴的`情況下，平行進(jìn)口商的收益為0;知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的收益也為0。
在相關(guān)國(guó)家對(duì)平行進(jìn)口的立法或政策不明情況下，矩陣的納什均衡點(diǎn)要分情況討論。
當(dāng)（P3-P1-T）Q/2>C，即平行進(jìn)口商收益的一半大于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人調(diào)查起訴所需成本時(shí)，平行進(jìn)口商進(jìn)口，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人起訴這一戰(zhàn)略組合，每個(gè)參與人選擇的戰(zhàn)略是對(duì)方所選擇戰(zhàn)略的最優(yōu)反應(yīng)，矩陣的納什均衡點(diǎn)是（R1Q-R2Q+(P3-P1-T)Q/2-C，（P3-P1-T）Q/2），該博弈的納什均衡點(diǎn)落在第一象限，即平行進(jìn)口商進(jìn)口，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人起訴。
當(dāng)（P3-P1-T）Q/2 3.相關(guān)國(guó)家允許平行進(jìn)口的情況 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣，如表2所示： 表2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣 在相關(guān)國(guó)家允許平行進(jìn)口的情況下，不存在敗訴賠償?shù)膯栴}，因此在進(jìn)口商進(jìn)口，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)力人起訴情況下，兩者的收益值分別為（P3-P1-T）Q，R1Q-R2Q-C。
其余情況下各矩陣值解釋同上。
該矩陣的均衡點(diǎn)落在第三象限，均衡點(diǎn)是（R1Q-R2Q，（P3-P1-T）Q），即平行進(jìn)口商進(jìn)口，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不起訴，理由同上。
4.相關(guān)國(guó)家禁止平行進(jìn)口的情況 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣如表3所示： 表3知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣 在相關(guān)國(guó)家禁止平行進(jìn)口的情況下，敗訴賠償額為收益額，因此在進(jìn)口商進(jìn)口，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)力人起訴情況下，兩者的收益值分別為0，R1Q-R2Q+（P3-P1-T）Q-C。
其余情況下各矩陣值解釋同上。
該矩陣的納什均衡點(diǎn)是也要分情況討論。
當(dāng)（P3-P1-T）Q>C，即平行進(jìn)口商收益大于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人調(diào)查起訴所需成本的時(shí)候，矩陣的均衡點(diǎn)是（R1Q-R2Q+（P3-P1-T）Q-C，0）。
而當(dāng)（P3-P1-T）Q 三、進(jìn)口國(guó)與出口國(guó)的博弈分析 假設(shè)： 1.允許平行進(jìn)口，進(jìn)口商收益為R1，本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人收益為 R2，消費(fèi)者收益為R3 2.禁止平行進(jìn)口，進(jìn)口商和消費(fèi)者收益都為0，本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人收益為R4。
(1)進(jìn)口國(guó)與出口國(guó)之間的博弈樹 筆者用博弈樹(如下圖1所示)來描述平行進(jìn)口國(guó)與出口國(guó)之間的關(guān)系。
圖1 進(jìn)口國(guó)與出口國(guó)之間的博弈樹 解博弈樹各結(jié)點(diǎn)的收益值： （1）：[（R1+R2+R3），（R1+R2+R3）] （2）：[（R1+R2+R3），R4] （3）：[R4，（R1+R2+R3）] （4）：[R4，R4] (2)結(jié)果分析 宏觀層面的進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)之間平行進(jìn)口行為的發(fā)生，實(shí)質(zhì)上是一種貿(mào)易自由化下的資源優(yōu)化配置，所以允許平行進(jìn)口情況下，進(jìn)口商和本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的總收益一定大于禁止平行進(jìn)口下本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的總收益，即R1+R2>R4，則R1+R2+R3>R4。
因此，本博弈的納什均衡是進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)雙方都選擇允許平行進(jìn)口。
各國(guó)對(duì)此問題應(yīng)該采取合作態(tài)度，采取均允許平行進(jìn)口會(huì)對(duì)雙方有利。
參考文獻(xiàn)：
謝非:國(guó)際貿(mào)易中的商標(biāo)平行進(jìn)口法律研究[J].決策借鑒，2002，(1) 呂明杰:國(guó)際貿(mào)易中平行進(jìn)口的合法性問題探討[J].南京政治學(xué)院學(xué)報(bào)，2004，(4) 施錫銓:博弈論(第1版)[M].上海:上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2000
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