嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書參考

時(shí)間：2021-06-11 19:54:12 承諾書我要投稿

　　篇一：嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書

嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書參考

　　為進(jìn)一步規(guī)范貴金屬交易市場的行為，維護(hù)交易市場有序、健康的發(fā)展，使我們的業(yè)務(wù)工作合法進(jìn)行，凡是天津黃金日客戶經(jīng)理必須承諾做到以下幾點(diǎn)：

　　1.客戶經(jīng)理及其本公司全體員工必須引導(dǎo)客戶實(shí)盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風(fēng)險(xiǎn)控制力。

　　2.客戶開戶由客戶經(jīng)理或投資顧問本人為客戶培訓(xùn)該平臺(tái)的交易規(guī)則，直到客戶能獨(dú) 立操作。

　　3.客戶經(jīng)理和投資顧問有義務(wù)對(duì)客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)控制提出建議。

　　4.客戶經(jīng)理及其本公司全體員工只有交易建議權(quán)，嚴(yán)禁代客操盤，若代客操盤造成客戶虧損或盈利的.均由該操盤者自行承擔(dān)，與總公司無關(guān)。

　　5.查實(shí)代客操盤的客戶經(jīng)理或投資顧問將扣除該客戶經(jīng)理或投資顧問三個(gè)月的手續(xù)費(fèi)返擁并罰款人民幣1萬元以上（具體視情況情節(jié)嚴(yán)重程度而定），該客戶經(jīng)理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬第二次人民幣30萬，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。

　　我已仔細(xì)閱讀并知悉《嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書》所闡述內(nèi)容，并且遵守提示進(jìn)行操作。

　　單位蓋章：

　　客戶經(jīng)理簽字：

　　年月日

　　篇二：嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書

　　1. 客戶經(jīng)理必須引導(dǎo)客戶實(shí)盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風(fēng)險(xiǎn)控制力。

　　2. 客戶開戶由客戶經(jīng)理為客戶培訓(xùn)該平臺(tái)的交易規(guī)則，直到客戶能獨(dú)立操作。

　　3. 客戶經(jīng)理有義務(wù)對(duì)客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)控制提出建議。

　　4.客戶經(jīng)理只有交易建議權(quán)，嚴(yán)禁代客操盤，如客戶經(jīng)理代客操盤造成客戶虧損或盈利的均由該客戶經(jīng)理自行承擔(dān)，與總公司無關(guān)。

　　5.查實(shí)代客操盤的客戶經(jīng)理將扣除該客戶經(jīng)理三個(gè)月的手續(xù)費(fèi)返擁并罰款人民幣10萬元，該客戶經(jīng)理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬，第二次人民幣30萬，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。

　　我已仔細(xì)閱讀并知悉天津黃金日貴金屬經(jīng)營有限公司《嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書》所闡述內(nèi)容，并且遵守提示進(jìn)行操作。

　　單位蓋章：